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　　本文内容摘选自国家知识产权局2021年专利分析普及推广项目《工业互联网关键技术专利分析研究》课题。该课题由中国机械工业联合会智能制造分会、中煤科工开采研究院有限公司、北京囊思知识产权咨询有限公司承担完成。

　　根据2021年4月16日公布实施的《关于修改科创属性评价指引（试行）的决定》的规定：

　　支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，同时符合下列 4 项指标的企业申报科创板上市：

　　（1）最近三年研发投入占营业收入比例 5%以上，或最近三年研发投入金额累计在 6000 万元以上；

　　（4）最近三年营业收入复合增长率达到 20%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元。

　　采用《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条第（五）款规定的上市标准申报科创板的企业可不适用上述第（4）项指标中关于“营业收入”的规定；软件行业不适用上述第（3）项指标的要求，研发投入占比应在 10%以上。

　　截至本课题检索日，共68家工业互联网及其上下游相关企业向上海证券交易所报送发行上市申请文件。其中，成功注册41家，终止注册 9家，未决18家。

　　最近三年研发投入占营业收入比例 5%以上，或最近三年研发投入金额累计在 6000 万元以上。

　　上图为向上海证券交易申报发行上市的涉及工业互联网的相关企业的科创属性的第（1）项指标研发投入的企业分布情况。注册生效的企业中，低于第一类门槛要求最近三年研发投入占营业收入比例5%的企业2家，低于第二类门槛要求最近三年研发投入金额累计在6000 万元的企业8家。即使在2020年3月科创属性评价指引针对营业收入的明确规定出台前，如2019年报送发行上市申请文件的企业，目前注册生效的企业也不涉及同时不满足上述两个门槛要求的企业。项目未决的企业中，低于第一类门槛要求的企业3家，低于第二类门槛要求的企业1家；终止的企业中，低于第一类门槛要求的企业2家，低于第二类门槛要求的企业6家。根据申报稿招股书的披露，项目未决企业无同时不满足上述两个门槛要求的情况，项目终止的企业中，中联云港数据科技股份有限公司及广州佛朗斯股份有限公司在研发投入该项指标上，上述两个门槛要求均不满足。终止的企业不涉及过高金额或过高占比的研发投入，但在与门槛要求相近的多个区间内，注册生效、未决、终止企业的数量分布不存在明显的分布差异。

　　上图为向上海证券交易申报发行上市的涉及工业互联网的相关企业的科创属性的第（2）项指标研发人员的企业分布情况。研发人员占当年员工总数的比例低于 10%，即不满足该项指标门槛要求的企业2家，分别为北京龙软科技股份有限公司及广州佛朗斯股份有限公司。其中，北京龙软科技股份有限公司已注册生效，这源于北京龙软科技股份有限公司的受理时间为2019年4月3日，科创属性评价指引尚未发布实施。尽管广州佛朗斯股份有限公司的受理时间也早于科创属性评价指的发布实施时间，但其于2019 年 11 月 17 日申请撤回申请文件，上海证券交易所已终止对广州佛朗斯股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。研发人员占当年员工总数的比例较高的企业为上海安路信息科技股份有限公司80.68%、中科寒武纪科技股份有限公司79.25%，恒安嘉新（北京）科技股份公司77.78%。其中，恒安嘉新（北京）科技股份公司在2019年7月11日通过上市委会议后，于2019年8月27日由于不符合会计准则的要求存在会计基础工作薄弱和内控缺失的情形，以及不符合信息披露的要求两项理由，不予注册。

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　　上图为向上海证券交易申报发行上市的涉及工业互联网的相关企业的科创属性的第（3）项指标发明专利的企业分布情况。其中，发明专利数量小于5件，即不满足第（3）项指标门槛要求的企业10家，其中，注册生效企业7家，终止企业3家。注册生效的企业中，5家受理时间早于科创属性指引标准明确要求发明专利数量不低于5件的公布实施时间。另外两家为杭州品茗安控信息技术股份有限公司及广州中望龙腾软件股份有限公司。杭州品茗安控信息技术股份有限公司招股说明书申报稿披露的专利数量3件，招股说明书上会稿披露的专利数量为7件，其中4件专利在问询过程中获得授权，上会时已符合科创属性的要求。广州中望龙腾软件股份有限公司发明专利数量也不足5件，但一方面其属于软件行业，可不适用上述第（3）项指标关于发明专利的要求，另一方面广州中望龙腾软件股份有限公司在招股说明书中披露，其2D CAD 产品逐步打破欧美垄断，替代进口，符合第二类指标的第（4）项发行人依靠核心技术形成的主要产品（服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现了进口替代。

　　最近三年营业收入复合增长率达到 20%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元。

　　上图为向上海证券交易申报发行上市的涉及工业互联网的相关企业的科创属性的第（4）项指标营业收入的企业分布情况。其中，不符合第一类门槛要求，即最近三年营业收入复合增长率低于20%的企业8家，包括5家注册生效企业，2家未决企业，以及1家终止企业；不符合第二类门槛要求，即最近一年营业收入金额未到3 亿元的企业24家，包括17家注册生效企业，4家未决企业，以及3家终止企业。

　　更多内容敬请期待，国家知识产权局2021年专利分析普及推广项目《工业互联网关键技术专利分析研究》课题成果。

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